计划全称:渤海分级定增宝5号集合资产管理计划
产品代码 :A级C71790;B级 C71791
计划类型 :集合资产管理计划
管理人:渤海证券股份有限公司
托管人:中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部
推广机构:渤海证券股份有限公司
投资目标:本集合计划通过对航空动力的长期持续跟踪,深入调研,主要投资于航空动力非公开定向增发股票,力争在存续期内为投资者获取超额收益。
投资理念:本集合计划遵循稳健投资的投资理念,在有效控制风险的前提下,深入分析企业的经营管理能力,通过研究上市公司基本面、财务状况、成长性、盈利能力、竞争优势等,以价值投资为指导原则;通过对上市公司的价值判断做出投资决策,根据公司合理价值和市场风险,解禁后进行稳健操作,确保客户资产安全增值。
投资范围:本集合计划投资范围包括投资于西安航空动力股份有限公司(以下简称“航空动力”,股票代码:600893)定向增发的股票、现金管理类资产等金融监管部门批准或备案发行的金融产品,以及中国证监会认可的其他投资品种。
风险收益特征:

本集合计划优先级A份额属预期风险较低,预期收益相对稳定的投资品种。本集合计划次级B份额属预期风险较高,预期收益较高的投资品种。

预期收益:优先级预期收益:7.8%/年。
次级预期收益:若本计划的收益满足优先级本金、优先级预期收益、次级本金后还有剩余,则剩余部分的收益归属于次级B份额。

目标规模:
               
本集合计划推广期目标规模为3.6亿份,存续期目标规模为3.6亿份,管理人可以控制各分级份额实际募集规模。其中,优先级A份额目标规模为2.4亿份,次级B份额目标规模为1.2亿份,两份额配比比例原则上不高于2:1,利息转增份额带来的偏离除外。
集合计划存续期间,持有次级B份额的委托人可向集合计划追加资金,追加资金不享有本集合计划取得的任何收益,不增加次级B份额持有人的份额数。次级B份额持有人追加资金前后,集合计划次级B份额份数不变。

存续期限:
               
管理期限为24个月。本集合计划成立以后,如参与非公开定向增发(航空动力,代码:600893)失败,本集合计划提前终止。本集合计划满12个月后,管理人以书面形式向委托人发送征询意见并经全体委托人同意后可提前结束本集合计划。

参与起点金额:
               
首次参与的最低金额为人民币100万元,追加参与的最低金额为人民币10000元。超过最低参与金额的部分不设金额级差。首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划相应份额的情形。
费用:1、参与费:0;
2、退出费:0;
3、管理费:0.5%/年;
4、托管费:0.1%/年;
5、业绩报酬:仅对集合计划次级B份额超过年化收益率10%之上的部分提取20%作为业绩报酬;
6、其他费用:除交易手续费、印花税、管理费、托管费之外的集合计划费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定,按费用实际支出金额列入费用,从集合计划资产中支付。