计划全称

渤海分级定增宝19号集合资产管理计划

产品代码

A级C71808/B级C71809/C级C71810

计划类型

集合资产管理计划

管理人

渤海证券股份有限公司

托管人

中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部

推广机构

渤海证券股份有限公司

投资目标

本集合计划通过对广船国际等上市公司的长期持续跟踪,深入调研,主要投资于广船国际等上市公司非公开发行股票,力争在存续期内为投资者获取超额收益。

投资理念

本集合计划遵循稳健投资的投资理念,在有效控制风险的前提下,深入分析企业的经营管理能力,通过研究上市公司基本面、财务状况、成长性、盈利能力、竞争优势等,以价值投资为指导原则;通过对上市公司的价值判断做出投资决策,根据公司合理价值和市场风险,解禁后进行稳健操作,确保客户资产安全增值。

投资范围

本集合计划投资范围包括投资于天地科技股份有限公司(以下简称“天地科技”,股票代码:600582)定向增发的股票和现金管理类资产。法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的,资产管理人在履行合同变更程序后,可以将其纳入本计划的投资范围。

风险收益特征

本集合计划优先级A份额属预期风险较低,预期收益相对稳定的投资品种。适合风险承受能力较低,追求稳定投资收益的风险规避型投资者。                                本集合计划中间级B份额属预期风险中性,预期收益相对稳定的投资品种。适合风险承受能力中性,追求稳健投资收益的风险中性型投资者。                                本集合计划次级C份额属预期风险较高,预期收益较高的投资品种。适合风险承受能力较高,追求高预期收益的风险偏好型投资者。
预期收益优先级A份额预期收益为7.2%/年。                                中间级B份额预期收益率为集合计划实际年化收益率。                                次级C级份额享有扣除A级份额及B级份额应计收益后的剩余收益。
目标规模本集合计划推广期最低规模为0.3亿份,存续期不设目标规模,管理人可以控制各分级份额实际募集规模。其中,优先级A份额、中间级B份额及次级C份额份额配比比例原则上为4:1:1,利息转增份额带来的偏离除外。

存续期限

管理期限为24个月。本集合计划成立以后,如参与非公开定向增发(广船国际,代码:600685)失败,本集合计划可提前终止。本集合计划满13个月后,管理人以书面形式向委托人发送征询意见并经全体委托人同意后可提前结束本集合计划。
参与起点金额参与的最低金额为人民币100万元,追加参与的最低金额为人民币 1万元。
费用1、参与费:0;                              2、退出费:0;                                3、管理费:0.5%/年;                              4、托管费:0.1%/;                    5、其他费用:除交易手续费、印花税、管理费、托管费之外的集合计划费用,由管理人根据有关法律法规及相应的合同或协议的具体规定,按费用实际支出金额列入费用,从集合计划资产中支付。