计划全称

渤海汇金晋金山西国企转型第1号集合资产管理计划

产品代码

4V0021

备案编码SQD486
管理人

渤海汇金证券资产管理有限公司

托管人

招商银行股份有限公司北京分行

销售机构

深圳新华信通基金销售有限公司

投资目标

集合计划聚焦于投资人资产的保值增值,主要投资于风险收益相匹配的金融工具。

投资范围

本集合计划可投资于:
1.银行存款(包括活期存款和定期存款、协议存款、同业存款)、同业存单、现金、国债、地方政府债、央行票据、金融债(政策性银行债券、商业银行债券、非银行金融机构债券、特种金融债)、可交换债券、可转换债券、可分离交易债券、次级债、企业债(含项目债)、公司债(包括面向公众公开发行、面向合格投资者公开发行以及非公开发行的公司债)、到期日在 1 年内的政府债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据(含长期限含权中期票据)、超过 7 天的债券逆回购、不超过 7 天的债券逆回购、非公开定向债务融资工具、资产支持票据、资产支持证券等交易所、银行间债券市场上市发行的各类标准化债务融资工具;
2.国债期货、利率互换;
3.公开募集证券投资基金,包括债券型证券投资基金、保本基金、货币市场基金;
4.银行间交易商协会、中证报价系统等上市发行的各类债务融资工具;
本集合计划可参与债券正回购业务。
如果本集合计划投向资产支持票据、资产支持证券,将仅投资于优先级份额。上述投资范围不包含非标准化股权类资产和非标准化债权类资产。

本资产管理计划所投资的信用债仅限于主体评级或债项评级达到AA+及以上的山西省属国有企业发行的:债券(包括但不限于企业债、公司债(含非公开发行债券)、中期票据(含长期限含权中期票据)、短期融资券及超短期融资券、非公开定向债务融资工具、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券(包括私募品种)、资产证券化产品(如资产支持证券、资产支持票据等)优先级)。
山西省属国有企业界定:发行人实际控制人为山西省人民政府(或山西省人民政府国有资产监督管理委员会或山西省人民政府相关部门)。主体评级或债项评级参考中诚信国际信用评级有限公司、联合资信评估有限公司、大公国际信用评级有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司(鹏元资信评估有限公司)、上海远东资信评估公司的评级。
每个封闭期信用债投资范围以管理人网站公告为准。

风险收益特征及适合推广对象

本集合计划风险等级为R3,对应的客户等级为C3级及以上。

目标规模资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元,管理人有权延长或提前结束募集期。单个客户参与金额不低于30万,投资者数量为2人(含)以上200人(含)以下。
存续期限本资产管理计划存续期限为5年。当出现法律法规或本合同约定的终止情形时,进行终止清算。管理人有权根据产品的运作情况,提前终止本集合计划。
参与起点金额本集合计划首次参与的最低金额为人民币30万元,追加参与的最低金额为人民币1万元。
费用

 

1、认购/申购费率:0。

2、退出费率: 0。

3、管理费率:0.45%/年。

4、托管费率:0.02%/年。

5、业绩报酬:本集合计划管理人收取超出业绩报酬计提基准部分的60%作为业绩报酬,具体参见合同。